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　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实ღღ、准确ღღ、完整ღღ，没有虚假记载ღღ、误导性陈述或重大遗漏ღღ。

　　徐工集团工程机械股份有限公司（简称“徐工机械”或“公司”）第八届董事会第六十九次会议（临时）通知于2022年9月23日（星期五）以书面方式发出ღღ，会议于2022年9月26日（星期一）下午3:00以现场与非现场相结合的方式召开ღღ，现场会议在公司706会议室召开ღღ，董事杨东升先生主持会议ღღ。公司董事会成员9人ღღ，出席会议的董事9人ღღ，其中现场出席会议的董事5人（按姓氏笔画为序）ღღ：陆川先生ღღ、张泉先生ღღ、杨东升先生ღღ、吴江龙先生ღღ、况世道先生ღღ；通过电话会议方式出席会议的董事3人ღღ：王飞跃先生ღღ、周玮先生ღღ、耿成轩女士ღღ；董事长王民先生因公务委托董事杨东升先生代为出席会议并行使表决权ღღ。公司监事ღღ、高级管理人员列席了会议ღღ。本次会议的召集ღღ、召开和表决程序符合有关法律ღღ、法规和公司《章程》的规定ღღ，会议形成的决议合法有效ღღ。

　　公司第九届董事会由9名董事组成ღღ，其中非独立董事6人ღღ，独立董事3人ღღ。经公司股东推荐ღღ，公司第八届董事会提名委员会资格审查ღღ，提名杨东升先生美国vodafonewifi巨大appღღ、孙雷先生ღღ、陆川先生ღღ、邵丹蕾女士ღღ、夏泳泳先生ღღ、田宇先生ღღ、万广善先生为公司第九届董事会非独立董事候选人ღღ，非独立董事候选人的详细资料见附件ღღ。公司第九届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一ღღ。

　　本议案尚需提交公司2022年第三次临时股东大会审议ღღ，并采用累积投票制进行差额选举ღღ，从7名非独立董事候选人中选举6名非独立董事ღღ。

　　经公司第八届董事会提名委员会资格审查ღღ，公司董事会提名耿成轩女士ღღ、况世道先生ღღ、杨林先生为公司第九届董事会独立董事候选人ღღ，独立董事候选人的详细资料见附件ღღ。

　　公司第九届董事会独立董事的人数未低于公司董事总数的三分之一且均已取得独立董事资格证书ღღ，其任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议ღღ，方可提交公司股东大会进行审议ღღ。

　　董事会决定于2022年10月26日（星期三）召开公司2022年第三次临时股东大会ღღ，并发出通知ღღ。

　　内容详见2022年9月27日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（）编号2022-108的公告ღღ。

　　杨东升先生ღღ，男ღღ，汉族ღღ，江苏徐州人ღღ，1968年3月出生ღღ，中共党员ღღ，大学学历ღღ，硕士学位ღღ，正高级工程师职称ღღ。

　　现任徐州工程机械集团有限公司（以下简称“徐工集团”）党委书记ღღ、董事长ღღ，徐工机械党委书记ღღ、董事ღღ。1989年8月参加工作ღღ，历任徐工机械科技分公司研究所技术员ღღ、助理工程师ღღ、传动室主任ღღ、工程部副部长ღღ、总经理助理ღღ、副总经理ღღ、党委副书记im电竞ღღ、总经理ღღ、党委书记ღღ，徐工机械筑路机械分公司副总经理ღღ，徐工机械副总裁ღღ、董事ღღ、党委副书记ღღ，徐工集团总经理ღღ、党委副书记ღღ、董事ღღ，徐工集团工程机械有限公司（以下简称“徐工有限”）董事ღღ、总经理ღღ、党委副书记ღღ。

　　杨东升先生未持有本公司股票ღღ。与公司控股股东ღღ、实际控制人ღღ、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事ღღ、监事ღღ、高级管理人员存在关联关系ღღ。

　　杨东升先生不存在以下情形ღღ：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一ღღ；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施ღღ；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事ღღ、监事和高级管理人员ღღ；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚ღღ；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评ღღ；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查ღღ；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单ღღ。

　　现任徐工集团党委副书记ღღ、总经理ღღ。1996年1月参加工作ღღ，历任徐州市九里区乡团委书记ღღ、街道办事处副主任ღღ、党工委委员ღღ、党工委副书记ღღ、办事处主任ღღ、党工委书记ღღ、人大工委主任ღღ、工会主席ღღ、政法委书记ღღ，徐州市鼓楼区副区长ღღ，徐州市政府办公室党组成员ღღ，南京办事处主任ღღ，徐州市接待办公室主任ღღ、党委书记ღღ，中共徐州市委员会副秘书长ღღ。

　　孙雷先生未持有本公司股票ღღ。与公司控股股东ღღ、实际控制人ღღ、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事ღღ、监事ღღ、高级管理人员存在关联关系ღღ。

　　孙雷先生不存在以下情形ღღ：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一ღღ；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施ღღ；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事ღღ、监事和高级管理人员ღღ；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚ღღ；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评ღღ；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查ღღ；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单ღღ。

　　陆川先生ღღ，男ღღ，汉族ღღ，江苏张家港人ღღ，1966年4月出生ღღ，中共党员ღღ，研究生学历ღღ，硕士学位ღღ，工程师ღღ、高级经济师ღღ、教授级高级会计师职称ღღ，注册会计师职业资格ღღ。

　　陆川先生现任徐工机械董事ღღ、总裁ღღ、党委副书记ღღ。1988年8月参加工作ღღ，历任江苏省机电研究所技术员ღღ、工程师ღღ，徐工机械起重机械分公司总经理助理ღღ、财务审计部部长ღღ、总会计师ღღ，徐工机械建设机械分公司总经理ღღ、党委书记ღღ，徐州重型机械有限公司总会计师ღღ、总经理ღღ、党委书记ღღ，徐工起重机械事业部总经理ღღ、党委书记ღღ，徐工有限董事ღღ、党委副书记ღღ，徐工集团董事ღღ、党委副书记ღღ，徐工机械副总裁ღღ、董事ღღ、党委副书记ღღ、总裁ღღ。

　　陆川先生持有本公司股票906股ღღ。与公司控股股东ღღ、实际控制人ღღ、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事ღღ、监事ღღ、高级管理人员不存在关联关系ღღ。

　　陆川先生不存在以下情形ღღ：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一ღღ；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施ღღ；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事ღღ、监事和高级管理人员ღღ；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚ღღ；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评ღღ；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查ღღ；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单ღღ。

　　邵丹蕾女士现任徐工集团党委委员ღღ、财务负责人ღღ、总经理助理ღღ。1994年8月参加工作ღღ，历任徐工机械路面机械分公司财务处会计主管ღღ、财务主管ღღ、副处长ღღ，徐工机械财务部经理ღღ、主管ღღ，徐州美驰车桥有限公司财务经理ღღ，徐工有限资产财务部副部长ღღ，徐工集团财务综合管理主管ღღ、资产财务部副部长ღღ、资产财务部部长ღღ。

　　邵丹蕾女士未持有本公司股票ღღ。与公司控股股东ღღ、实际控制人ღღ、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事ღღ、监事ღღ、高级管理人员存在关联关系ღღ。

　　邵丹蕾女士不存在以下情形ღღ：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一ღღ；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施ღღ；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事ღღ、监事和高级管理人员ღღ；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚ღღ；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评ღღ；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查ღღ；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单ღღ。

　　现任徐工集团副总经理ღღ，徐工汽车事业部总经理ღღ，徐州徐工汽车制造有限公司党委书记ღღ、总经理ღღ。1993年8月参加工作ღღ，历任徐州重型机械厂供应处计划员ღღ、供应处副处长ღღ、供应处处长ღღ、采购部部长ღღ，徐州重型机械有限公司生产制造部生产主管ღღ、生产制造部部长ღღ、工程技术制造部部长ღღ、工程制造部部长ღღ，徐州徐工施维英机械有限公司副总经理ღღ，徐工起重机械事业部副总经理ღღ，徐州建机工程机械有限公司副总经理ღღ、总经理ღღ、党委书记ღღ。

　　夏泳泳先生未持有本公司股票ღღ。与公司控股股东ღღ、实际控制人ღღ、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事ღღ、监事ღღ、高级管理人员存在关联关系ღღ。

　　夏泳泳先生不存在以下情形ღღ：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一ღღ；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施ღღ；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事ღღ、监事和高级管理人员ღღ；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚ღღ；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评ღღ；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查ღღ；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单ღღ。

　　现任北京磐茂投资管理有限公司总经理ღღ、董事总经理ღღ、执行董事ღღ。1985年8月参加工作ღღ，历任中国建设银行内蒙古和海南分行科长ღღ、副处长ღღ、处长ღღ、海口分行长ღღ，财政部驻广东专员办事处处长ღღ、党组成员ღღ、纪委书记ღღ，中国人寿广东省分公司副总经理ღღ、党委委员ღღ，中国人寿保险股份有限公司总裁助理ღღ、销售总监ღღ，中信产业投资基金管理有限公司总裁ღღ、董事总经理ღღ。

　　田宇先生未持有本公司股票ღღ。与公司控股股东ღღ、实际控制人ღღ、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事ღღ、监事ღღ、高级管理人员存在关联关系ღღ。

　　田宇先生不存在以下情形ღღ：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一ღღ；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施ღღ；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事ღღ、监事和高级管理人员ღღ；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚ღღ；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评ღღ；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查ღღ；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单ღღ。

　　现任江苏省国信集团有限公司财务部副总经理ღღ。2003年6月参加工作ღღ，历任江苏新海发电有限公司资产会计ღღ、成本会计ღღ、总账会计ღღ、财务部副主任ღღ，江苏省国信集团有限公司 财务部副经理ღღ，江苏国信股份有限公司财务部副经理ღღ、财务部经理ღღ、财务部副总经理ღღ、审计部总经理ღღ。

　　万广善先生未持有本公司股票ღღ。除在公司股东江苏省国信集团有限公司任职外ღღ，与公司控股股东ღღ、实际控制人ღღ、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事ღღ、监事ღღ、高级管理人员不存在关联关系ღღ。

　　万广善先生不存在以下情形ღღ：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一ღღ；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施ღღ；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事ღღ、监事和高级管理人员ღღ；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚ღღ；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评ღღ；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查ღღ；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单ღღ。

　　现任南京航空航天大学经济与管理学院教授ღღ，博士生导师ღღ，财务与会计研究所所长ღღ。1989年6月参加工作ღღ，历任兰州财经大学（原兰州商学院）会计学院讲师ღღ，副教授ღღ。兼任焦点科技股份有限公司ღღ、南京港股份有限公司ღღ、江苏龙蟠科技股份有限公司ღღ、无锡华光环保能源集团股份有限公司独立董事ღღ。

　　耿成轩女士未持有本公司股票ღღ。与公司控股股东ღღ、实际控制人ღღ、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事ღღ、监事im电竞ღღ、高级管理人员不存在关联关系ღღ。

　　耿成轩女士不存在以下情形ღღ：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一ღღ；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施ღღ；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事ღღ、监事和高级管理人员ღღ；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚ღღ；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评ღღ；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查ღღ；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单ღღ。

　　现任北京炜衡（上海）律师事务所高级合伙人ღღ。1992年8月参加工作ღღ，历任江苏徐州泉山律师事务所律师ღღ，江苏同瑞律师事务所主任律师ღღ。兼任上海国际经济贸易仲裁委员会ღღ、上海仲裁委员会仲裁员ღღ。

　　况世道先生未持有本公司股票ღღ。与公司控股股东ღღ、实际控制人ღღ、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事ღღ、监事ღღ、高级管理人员不存在关联关系ღღ。

　　况世道先生不存在以下情形ღღ：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一ღღ；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施ღღ；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事ღღ、监事和高级管理人员ღღ；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚ღღ；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评ღღ；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查ღღ；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单ღღ。

　　现任上海交通大学机械与动力工程学院长聘教授ღღ、机械与动力工程学院汽车电子研究所所长ღღ。1997年9月参加工作ღღ，历任上海交通大学讲师ღღ、副教授ღღ。教授ღღ、博士生导师ღღ、长聘教授ღღ。兼任凌翼新能源科技（绍兴）有限公司董事长ღღ、上海伊御动电子科技有限公司执行董事ღღ、上海新动力汽车科技股份有限公司独立董事ღღ。

　　杨林先生未持有本公司股票ღღ。与公司控股股东ღღ、实际控制人ღღ、其他持有公司5%以上股份的股东以及公司董事ღღ、监事ღღ、高级管理人员不存在关联关系ღღ。

　　杨林先生不存在以下情形ღღ：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一ღღ；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施ღღ；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事ღღ、监事和高级管理人员ღღ；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚ღღ；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评ღღ；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查ღღ；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单ღღ。

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实ღღ、准确ღღ、完整ღღ，没有虚假记载ღღ、误导性陈述或重大遗漏ღღ。

　　徐工集团工程机械股份有限公司（简称“徐工机械”或“公司”）第八届监事会第三十九次会议（临时）通知于2022年9月23日（星期五）以书面方式发出ღღ，会议于2022年9月26日（星期一）以现场的方式召开ღღ，监事会主席李格女士主持会议ღღ。公司监事会成员7人ღღ，现场出席会议的监事7人ღღ，实际行使表决权的监事7人ღღ，分别为李格女士ღღ、蒋磊女士ღღ、许庆文先生ღღ、季东胜先生ღღ、林海先生ღღ、李昊先生ღღ、黄建华先生ღღ。本次会议的召集ღღ、召开和表决程序符合有关法律im电竞ღღ、法规和公司《章程》的规定ღღ，会议形成的决议合法有效ღღ。

　　公司第九届监事会由7名监事组成ღღ，其中股东监事4人ღღ，职工监事3人ღღ。经公司股东推荐ღღ，提名甄文庆先生ღღ、张连凯先生ღღ、程前女士ღღ、章旭女士为第九届监事会的股东监事候选人ღღ，简历详见附件ღღ。

　　此议案尚需提交公司2022年第三次临时股东大会以累积投票制方式进行投票表决ღღ。经公司股东大会选举通过后ღღ，公司股东监事甄文庆先生ღღ、张连凯先生ღღ、程前女士ღღ、章旭女士将与公司职工监事共同组成公司第九届监事会ღღ。

　　现任徐州工程机械集团有限公司（以下简称“徐工集团”）党委副书记ღღ。1991年8月参加工作ღღ，历任沛县二中教师ღღ，徐州经济技术开发区经济发展局ღღ、招商局副局长ღღ、招商二局局长ღღ、大庙镇党委副书记ღღ、经济发展局局长ღღ、安全生产监督管理局局长ღღ、商务局局长兼工程机械发展办公室副主任美国vodafonewifi巨大appღღ、党工委委员ღღ，徐州市口岸办公室副主任ღღ，徐州市商务局副局长ღღ、党委委员ღღ。

　　甄文庆先生未持有公司股票im电竞ღღ。与公司控股股东ღღ、实际控制人ღღ、其他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事ღღ、监事ღღ、高级管理人员存在关联关系ღღ。

　　甄文庆先生不存在以下情形ღღ：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一ღღ；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施ღღ；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事ღღ、监事和高级管理人员ღღ；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚ღღ；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评ღღ；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查ღღ；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单ღღ。

　　张连凯先生ღღ，男ღღ，汉族美国vodafonewifi巨大appღღ，1977年5月出生ღღ，中共党员ღღ，本科学历ღღ，硕士学位ღღ，高级工程师ღღ，正高级经济师ღღ。

　　现任上海隧道工程股份有限公司董事会秘书ღღ。2000年8月参加工作ღღ，历任上海隧道工程股份有限公司盾构工程分公司技术负责人ღღ、项目副经理ღღ、党总支副书记ღღ、副经理ღღ，上海隧道工程股份有限公司董事长办公室主任ღღ、党委办公室主任ღღ、党委宣传科科长ღღ，上海城建置业发展有限公司党委副书记ღღ、纪委书记ღღ、工会主席ღღ，上海市国资委规划发展处副处长ღღ，上海城建投资发展有限公司副总经理ღღ。

　　张连凯先生未持有公司股票ღღ。与公司控股股东ღღ、实际控制人ღღ、其他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事ღღ、监事ღღ、高级管理人员不存在关联关系im电竞ღღ。

　　张连凯先生不存在以下情形ღღ：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一ღღ；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施ღღ；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事ღღ、监事和高级管理人员ღღ；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚ღღ；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评ღღ；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查ღღ；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单ღღ。

　　现任中新融创资本管理有限公司副董事长ღღ，1991年8月参加工作ღღ，历任中国轻工包装印刷总公司业务经理ღღ，北京证券有限责任公司综合市场部总经理ღღ，瑞银证券有限责任公司 全球资本市场部中国区主管ღღ。

　　程前女士未持有公司股票ღღ。与公司控股股东ღღ、实际控制人ღღ、其他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事ღღ、监事ღღ、高级管理人员不存在关联关系ღღ。

　　程前女士不存在以下情形ღღ：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一ღღ；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施ღღ；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事ღღ、监事和高级管理人员ღღ；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚ღღ；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评ღღ；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查ღღ；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单ღღ。

　　现任潍柴控股集团有限公司审计总监ღღ、审计监察部部长ღღ。1996年6月参加工作ღღ，历任潍坊柴油机厂生产科一般管理人员ღღ、财务部一般管理人员ღღ，潍柴动力股份有限公司财务部一般管理人员ღღ、成本业务经理ღღ、部长助理ღღ、财务管理部副部长ღღ、财务共享中心副主任ღღ、审计部部长ღღ、审计监察副部长ღღ、审计监察部部长ღღ，潍柴重机股份有限公司财务总监ღღ。

　　章旭女士未持有公司股票ღღ。与公司控股股东ღღ、实际控制人ღღ、其他持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事ღღ、监事ღღ、高级管理人员不存在关联关系ღღ。

　　章旭女士不存在以下情形ღღ：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一ღღ；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施ღღ；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事ღღ、监事和高级管理人员ღღ；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚ღღ；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评ღღ；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查ღღ；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单ღღ。

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实ღღ、准确ღღ、完整ღღ，没有虚假记载ღღ、误导性陈述或重大遗漏ღღ。

　　（三）会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和公司《章程》的有关规定ღღ。

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为ღღ：2022年10月26日交易时间ღღ，即9:15—9:25ღღ，9:30—11:30和13:00-15:00ღღ；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为ღღ：2022年10月26日9:15-15:00ღღ。

　　本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式ღღ。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（）向公司股东提供网络形式的投票平台ღღ，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权ღღ。

　　同一表决权只能选择现场ღღ、网络或其他表决方式中的一种ღღ。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准ღღ。

　　于股权登记日2022年10月20日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会ღღ，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决ღღ，该股东代理人不必是本公司股东ღღ。

　　上述议案内容详见2022年9月27日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网(的相关公告ღღ。

　　议案1ღღ、议案2ღღ、议案3采用累积投票方式表决ღღ。所谓累积投票制是指股东大会选举非独立董事ღღ、独立董事或者股东监事时im电竞ღღ，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数ღღ，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票）ღღ，但总数不得超过其拥有的选举票数ღღ。

　　公司第九届董事会9人ღღ，其中非独立董事6人ღღ，独立董事3人ღღ。因此ღღ，议案1应选人数为6ღღ，需要进行差额选举ღღ，从7名非独立董事候选人中选举6名非独立董事ღღ。议案2应选人数为3ღღ，为等额选举ღღ。公司第九届监事会7人ღღ，其中股东监事4人ღღ，职工监事3人ღღ，因此ღღ，议案3应选人数为4ღღ，为等额选举ღღ。

　　独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议ღღ，方可提交股东大会进行表决ღღ。

　　议案1ღღ、议案2ღღ、议案3属于影响中小投资者利益的重大事项ღღ，对中小投资者的表决情况和表决结果应单独计票并进行披露ღღ。

　　1.个人股东ღღ：本人亲自出席的ღღ，出示本人有效身份证件ღღ、证券帐户卡ღღ、持股凭证ღღ；委托代理人出席的im电竞ღღ，代理人出示本人有效身份证件ღღ、股东授权委托书ღღ、证券帐户卡ღღ、持股凭证ღღ。

　　2.法人股东ღღ：法定代表人亲自出席的ღღ，出示本人有效身份证件ღღ、法定代表人资格证书ღღ、证券帐户卡ღღ、持股凭证ღღ；委托代理人出席的ღღ，代理人出示本人有效身份证件ღღ、法定代表人资格证书ღღ、法定代表人出具的书面授权委托书ღღ、证券帐户卡ღღ、持股凭证ღღ。

　　（六）现场参会注意事项ღღ：为配合防控新型冠状病毒肺炎疫情工作ღღ，保护参会股东ღღ、股东代理人及其他参会人员的健康安全ღღ，减少人群聚集ღღ、降低公共卫生风险及个人感染风险ღღ，拟现场参加会议的股东及股东代理人进入会场前须履行相关防疫要求ღღ，不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场ღღ，请及时关注并联系确认当地及公司的防疫政策变化ღღ。

　　本次股东大会ღღ，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（）参加投票im电竞ღღ，参加网络投票时涉及的具体操作流程ღღ，详见附件1ღღ。

　　本次股东大会审议的议案均为累计投票议案ღღ，对于累积投票提案ღღ，填报投给某候选人的选举票数ღღ，上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票ღღ，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的ღღ，或者在差额选举中投票超过应选人数的ღღ，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票ღღ。如果不同意某候选人ღღ，可以对该候选人投0票ღღ。

　　股东可以将所拥有的选举票数在7位非独立董事候选人中任意分配ღღ，但投票总数不得超过其拥有的选举票数ღღ。

　　股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配ღღ，但投票总数不得超过其拥有的选举票数ღღ。

　　（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票ღღ，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证ღღ，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”ღღ。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统规则指引栏目查阅ღღ。

　　（三）股东根据获取的服务密码或数字证书ღღ，可登录在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票ღღ。

　　兹委托 (先生/女士)出席徐工集团工程机械股份有限公司2022年第三次临时股东大会ღღ，并按照下列指示行使表决权ღღ：

　　二ღღ、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书中作具体指示的ღღ，受托人可以按照自己的意思行使表决权ღღ。